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判断题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。

参考答案:

判断题

根据《证券公司治理准则》,证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

参考答案:

判断题

从广义上来看,公司治理的目标不仅是股东利益的最大化,还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。

参考答案:

多项选择题

A.股东违规占用公司资产
B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

多项选择题

A.薪酬管理的决策程序
B.薪酬管理的基本制度
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

判断题

产品管理人在设计金融产品,尤其是非标准化金融产品时,会通过安排增信措施来提高金融产品的安全性,保证金融产品的最终兑付。

参考答案:

判断题

金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势,证券公司在金融产品尽调和准入审核时,应进行穿透式审核。

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