营业网点应参考客户数量和业务规模设置反洗钱岗位（A/B角），遵循“（）”的原...

单项选择题X 纠错

营业网点应参考客户数量和业务规模设置反洗钱岗位（A/B角），遵循“（）”的原则，负责包括客户身份识别在内的反洗钱和反恐融资合规管理的具体工作。

A.了解你客户办理的业务
B.了解你的客户
C.客户身份识别
D.客户尽职调查

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单项选择题

各级（）为客户身份识别工作管理的牵头部门，公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技、市场部门等相关部门应密切协作、各负其责，充分利用本*部门条件组织落实本业务条线客户身份识别工作。

A.运营管理部门
B.风险管理部门
C.法律合规部门
D.外部监管部门

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单项选择题

公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技（IT）、市场部门等条线的相关部门和事业部，在本条线业务管理制度中规定的（）要求应与本办法的相关规定保持一致

A.客户身份资料和交易记录保存
B.客户身份识别
C.客户身份资料
D.交易记录保存

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判断题

授信业务正常到期后，其所对应的保证金可继续留存在保证金账户中，作为后续业务的保证金滚动使用。

参考答案：错

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判断题

保证金支取只能转账不能取现，部分支取不能结清

参考答案：对

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判断题

通过柜台渠道转入保证金，柜面只需核验《保证金转入审核表》或EOA内容是否完整、正确，是否经有权人审批，无需客户提交支付凭证。

参考答案：错

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判断题

外币保证金，需按照最新的《平安银行对公外币存贷款利率定价管理办法》进行价格审批。

参考答案：对

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判断题

人民币保证金，当设定利率高于基准利率时，无需经业务主管部门进行价格审批。

参考答案：错

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判断题

保证金账户由分支行根据业务需要，在结算户开户网点开立，特殊情况下可在非结算户网点开立

参考答案：对

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判断题

修改保证金子账户资料用于调整保证金分账户某笔单号的利率，本交易只能在保证金单号开户行、所属分行及总行操作，不允许跨网点交易。

参考答案：对

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判断题

保证金属于客户或第三方为担保其与银行履行具体业务或产品时存入的，账户内保证金款项必须专款专用。保证金账户不得作为结算账户使用，不得直接办理客户对外支付或现金支取。

参考答案：对

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