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反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息,分析评估其执行反洗钱法律制度的状况,根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。
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问答题
反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等。
反洗钱非现场报表分为年度报表和季度报表两类。
需要包括反洗钱内部控制制度建设情况、反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱宣传和培训情况以及反洗钱年度内部审计情况。
需要包括执行客户身份识别制度情况、协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动情况、向公安机关报告涉嫌犯罪的情况。
培训方式有面授、电视电话、远程网等多种方式。
涉及到对反洗钱内控制度及要求、规范操作、风险点防范、监督检查、可疑交易报告等方面。
涉及到反洗钱法律法规、操作规范、客户身份识别、可疑行为的识别和判断技巧、客户资料保密等方面。
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