A.案件（风险）信息报送及登记
B.案件信息披露
C.案件处置
D.案件问责

A.熟悉金融法律法规和浙商银行北京分行制度，熟练掌握所在业务条线管理办法及相关业务操作规程
B.具有较强的内控合规意识、综合分析和沟通协调能力
C.具有良好的职业素养，工作认真负责，处事客观公正
D.熟悉内控与案防、操作风险、合规风险管理相关规定

A.设计开发环节
B.定价管理环节
C.协议制定环节
D.营销推介环节

A.金融消费者对该金融产品和服务的权利和义务，订立、变更、中止和解除合同的方式及限制
B.金融机构对该金融产品和服务的权利、义务及法律责任
C.金融消费者应当负担的费用及违约金，包括金融的确定、支付时点和方式
D.因金融产品和服务方式纠纷的处理及投诉途径

A.收集
B.保存
C.使用
D.对外提供个人金融信息时

A.金融机构应当明确规定各部门、岗位和人员的管理责任，加强个人金融信息管理的权限设置
B.银行业金融机构要完善信息安全技术防范措施，确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节中不被泄露
C.一般情况下，未经消费者本人书面授权或同意，金融机构可以向本金融机构以外的其他机构和个人提供消费者的个人金融信息
D.银行业金融机构要加强对从业人员的培训，强化从业人员个人金融信息安全意识

A.个人账户信息
B.个人身份信息
C.个人财产信息
D.个人信用信息

A.不必了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记客户身份基本信息
D.如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准
E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件

A.商业银行理财产品
B.信托投资计划
C.证券投资基金
D.证券公司资产管理计划
E.基金管理公司及子公司资产管理计划
F.保险业资产管理机构资产管理产品

A.10
B.20
C.30
D.50

A.禁止组织、参与高利贷。包括从事、介绍或帮助他人从事非法集资、高利贷、地下钱庄或相关活动
B.禁止向“中介”推荐客户谋利。“中介”包括典当行、小额贷款公司、担保公司等
C.禁止截留、挪用客户资金
D.可以向授信客户部分借钱