A.基金经理
B.交易部负责人
C.研究员
D.风险管理部负责人

A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管
B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准
D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额
B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例
C.ETF 是一种特殊的基金中基金
D.ETF 联接基金是一种特殊的基金中基金

A.A 公司研究员利用业余时间为B 公司证券投资活动提供建议
B.A 公司根据B 公司的要求更换合规负责人
C.A 公司交易员定期向B 公司提供基金重仓股明细，供B 公司内部培训使用
D.B 公司根据A 公司章程委派董事

A.基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合
C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则

A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
B.甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避
C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务
D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则

A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本*公司和其他基金公司的基金产品
B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机APP 销售基金
C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金
D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品

A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项
B.仅返还投资者净认购金额
C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者