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合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。
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商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合。
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商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。
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合规负责人不得分管业务条线。
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监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
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对
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人不应对本条线和本机构经营活动的合规性负责任。
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商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。
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合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
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监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
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对
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商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
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商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
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