A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.分散化投资

A.内幕信息
B.法律法规
C.职业道德
D.执业规范

A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查

A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
D.“一对一”专人服务

A.投资者
B.监督机构
C.基金机构
D.行业自律组织

A.从业人员的特定行为规范的总和
B.企业上司的指导性要求
C.从业人员的自我约束
D.职业纪律方面的最低要求

A.健全性
B.相互制约
C.有效性
D.独立性

A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告

A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则

A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估

A.产品设计
B.投资管理
C.销售环节
D.风险控制