A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上30万元以下

A.5%
B.1%
C.3%
D.2%

A.每年至少召开2次会议
B.应当于每年下半年召开会议
C.应当于股东大会结束后召开会议
D.监事可以提议召开临时监事会会议

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

A.1年
B.18个月
C.2年
D.3年

A、5
B、10
C、15
D、20

A、5
B、10
C、15
D、20

A、自然人
B、机构
C、团体
D、以上均正确

A、1
B、3
C、5
D、7

A、客户
B、证券公司
C、客户的配偶
D、其他证券公司