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单项选择题
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国证券业协会
单项选择题
A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
单项选择题
A、发行数额在200万元以上的
B、利用募集的资金进行违法活动的
C、转移或者隐瞒所募集资金的
D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
单项选择题
A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科字化
单项选择题
A、《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C、《证券从业人员行为守则（试行）》
D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
单项选择题
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
单项选择题
A、一；一
B、多；多
C、多；一
D、一；多
单项选择题
A、10
B、15
C、20
D、30
