A、《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C、《证券从业人员行为守则（试行）》
D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

A、5%
B、10%
C、15%
D、30%

A、一；一
B、多；多
C、多；一
D、一；多

A、10
B、15
C、20
D、30

A、1
B、3
C、5
D、2

A、单位
B、自然人
C、复杂客体
D、简单客体

A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观原则
D、及时性原则

A、公开
B、公平
C、公正
D、公认

A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬

A、2
B、5
C、10
D、15

A、股东
B、持有人
C、托管人
D、基金管理机构