A.1
B.2
C.3
D.4

A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力

A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》

A.2
B.3
C.4
D.5

A.1
B.2
C.3
D.4

A.2
B.3
C.4
D.5

A.2
B.5
C.10
D.15

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D.财务顾问的董事在上市公司任职

A.3
B.5
C.7
D.10

A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正

A.5
B.10
C.15
D.20