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单项选择题
A.违法所得等值以上
B.违法所得等值以下
C.违法所得金额的2倍
D.违法所得金额的3倍
单项选择题
A.向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构许可,取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
单项选择题
A.发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式
B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
C.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
D.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,可视发布对象不同差别对待
单项选择题
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
B.责令改正
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.没收违法所得,并处以50万元以上100万元以下的罚款
单项选择题
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
单项选择题
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B.买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格