A.1
B.2
C.3
D.4

A.1
B.3
C.5
D.10

A.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
C.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
D.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B.责令改正
C.情节严重的，撤销相关业务许可
D.没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款

A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A.1%
B.2%
C.3%
D.4%

A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.违反规定为客户开立账户
D.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

A.合规风险、管理风险和技术风险
B.基本风险、非基本风险
C.系统风险、非系统风险
D.基本风险、经营管理风险

A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
B.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
C.客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托
D.客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托

A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构