单项选择题X 纠错
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
期货交易所的职责包括() Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市 Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割 Ⅳ.制定和执行风险管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.国务院证券监督管理机构 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
A.免于罚款 B.处以3万元以下的罚款 C.处以3万元的罚款 D.处以3万元以上10万元以下的罚款
A.1 B.3 C.4 D.5
A.所有客户 B.每个客户 C.证券公司 D.商业银行
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C.证券公司借用客户资金,30日内还清 D.客户支付与证券交易有关的税款
A.登记结算公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.证券公司
A.1 B.2 C.3 D.5
A.1 B.3 C.5 D.7
A.证券公司的合规负责人 B.证券公司的合规部 C.证券公司的证券安全监管负责人 D.证券公司的董事会
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