A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

A.2
B.3
C.5
D.7

A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立

A.70%
B.50%
C.30%
D.10%

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形

A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上

A.60%
B.50%
C.40%
D.30%

A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体

A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤

A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》

A.1000
B.2000
C.3000
D.5000