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什么是“合规文化”?
参考答案:
合规文化是根据新巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于商业银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。
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判断题
市联社合规部具体负责合规全面问责工作。
参考答案:
对
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判断题
各业务条线的职能部门对本条线,各基层信用社对该单位的违规问题进行问责。
参考答案:
对
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合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。
参考答案:
对
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在复核调查结束后7个工作日内,调查组把复核调查报告及拟处理意见报市联社,由市联社作出最终决定。
参考答案:
错
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被问责人对处理决定不服的,可自收到处理决定书之日起10个工作日内申请复核。
参考答案:
错
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判断题
问责实行过错责任原则,根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。
参考答案:
对
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判断题
处理决定书应当列明错误事实、处理理由和依据,并告知被问责人有申请复核调查权利。
参考答案:
对
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判断题
处理决定为书面形式,在作出处理决定后3个工作日内,由问责机构向被问责人送达处理决定书。
参考答案:
错
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判断题
问责机构根据调查报告决定不予追究责任的,应将决定电话告知被调查的问责对象。
参考答案:
错
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判断题
合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。
参考答案:
错
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