1、“三公”原则（第3条）
（1）公开原则是现代证券市场的基石。公开要求信息真实、准确、完整、及时。
（2）公平是指公平的竞争环境
（3）公正是指在证券法框架内处理纠纷公正地对待每一个参与者
2、平等、自愿、有偿和诚实信用原则（第4条）
3、证券活动守法原则（第5条）
4、分业经营、管理（第6条）

商号不同于商主体，
仅仅是一个名称
商号依附于商主体
商号是商主体专有的名称。

又称公开发行，是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众公开募集发行证券的发行方式。