问答题X 纠错
(1)中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。
(2)公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。
(3)本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论。
(4)中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。
(5)中国人民银行要求关注的其他因素。
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问答题
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多项选择题
A.开立基本存款账户规定的证明文件
B.基本存款账户开户许可证
C.存款人因向银行借款需要,审核其借款合同
D.存款人因其他结算需要,审核其有关证明
多项选择题
A.单位存款人只能开立一个基本存款账户
B.存款人为临时机构的,只能在其驻在地开立一个临时存款账户,不得开立其他银行结算账户
C.存款人在异地从事临时活动的,只能在其临时活动地开立一个临时存款账户
D.建筑施工及安装单位企业在异地同时承建多个项目的,可根据建筑施工及安装合同开立不超过项目合同个数的临时存款账户。在本地承建项目时,可以在本地开立临时账户,也可根据建筑施工及安装合同开立专用存款账户
多项选择题
A.清点库存现金等实物,要核实账款、账实是否相符、有无“白条抵库”或“挪用库款”现象
B.整捆库存现金是否按规定分类整齐摆放;拆捆、拆把的零散现金等重要物品是否入柜保管,有无发生鼠咬、虫蛀、霉烂等事故,库房环境是否整洁,有无存放私人物品或其他物品现象
C.寄库保管的尾箱(包)以及残损券箱是否加双锁管理,箱(包)体的完整性是否正常,数量是否一致
D.库房防火、防盗、防水、防潮、防蛀以及联防治安等安全措施是否落实到位
E.金库正副钥匙、密码的使用以及管理是否符合规定,锁是否有损坏、擅自更换现象
F.双人管库、双人守库制度执行情况
多项选择题
A.营业期间收取的现金成扎的要锁入尾箱,成捆10万元以上要锁入营业间保险柜,大宗现金应及时入库保管或通知上解,不得放在办公桌、柜面或其他显眼且不安全的地方
B.柜员休假或长期离岗时,尾箱现金及其他重要物品必须全部移交,交班柜员当面清点核对无误后由会计主管或其指定的专人监督办理交接手续
C.遵循“保障现金支付,合理调配券别,减少无效占用,提高运营效率”的原则
D.设有金库的营业机构办理现金尾箱出入库时,由库管员清点登记现金尾箱个数,确认无误后,与现金尾箱经管人办理交接
多项选择题
A.严禁挪用库存现金,严禁白条等各种形式的抵库,坚持查库制度,确保账实相符
B.坚持“双人管库、双人解款、双人守库、双人装开箱”
C.现金尾箱交接,须验证身份,做到交接清楚、责任分明、数字准确
D.错款必须当日进行账务处理,做到长款不寄库,短款不空库,不得以长补短
E.非营业时间不准办理现钞出库