A.未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施
B.持有、保留他人银行卡（折）
C.未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务
D.代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选

A.未执行银行业资费标准
B.违反规定办理挂失手续
C.丢失重要空白凭证
D.丢失大量已打印的取款通知单

A.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务
B.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户
C.批量业务处理全过程未执行双人操作规定
D.未按规定对商户注册资料进行审核，并完整留存客户资料

A.柜员与客户发生纠纷造成不良影响
B.柜员在营业时间擅自离岗
C.未经批准在非营业时间办理业务
D.涂改、伪造原始凭证

A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.董事会

A.合规政策
B.合规文化
C.合规管理程序
D.合规指南

A.要素
B.格式
C.频率
D.内容

A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育

A.风险管理委员会
B.审计委员会
C.合规管理委员会
D.内控管理委员会

A.纪律处分
B.批评教育
C.组织处理
D.经济处理

A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.合规管理部门
D.业务部门