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多项选择题
A.网点投诉处理过程弄虚作假
B.拒不执行总行对分行间服务争议作出的处理意见
C.因分支行存在过错或处理不当导致网点投诉问题长期得不到解决,且客户针对同一问题投诉5次以上
D.网点投诉处理不当,引发客户强烈不满引发声誉风险
多项选择题
A.网点投诉按照严重程度可分为一般、紧急两类
B.对当场不能答复的一般投诉,应在与客户约定的时限范围内进行反馈
C.营业网点无法自行处理的紧急投诉,约定的反馈时限一般不超过36小时
D.对无法自行处理的紧急投诉,营业网点应立即向上级机构协调处理
多项选择题
A.遵照属地原则解决,由客户所在地机构牵头负责处理,客户所在地无我行机构的,由客户账户开户地机构牵头负责处理
B.客户所在地与账户开户地、交易发生地不一致的,属于必须由账户开户地处理的账户性问题,由账户开户地机构牵头负责处理
C.交易发生地机构不便直接接触客户处理相关事宜的,可委托客户所在地机构处理
D.涉及跨一级分行客户投诉的,协办机构需要在3个工作日内处理完毕并将处理结果反馈给处理投诉的一级分行
多项选择题
A.毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪
B.恐怖活动犯罪、走私犯罪
C.贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪
D.金融诈骗罪
多项选择题
A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线
B.合规报告分为定期报告和临时报告两种
C.合规定期报告为每年一次
D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成
多项选择题
A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高中低”分类
D.划分“固有风险“和“剩余风险”
E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
多项选择题
A.伪造服务记录、服务成果
B.未给客户提供实质性服务
C.未能按照价目表、服务规程及与客户约定的服务内容提供服务,擅自减少服务内容
D.对于使用本行表内资金,以企业融资为目的,与信托等非银行业金融机构开展业务合作,向同业金融机构或者客户收取费用但未提供实质性服务