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多项选择题
A.商业银行应建立独立垂直的内部审计体系
B.高级管理层下设审计委员会
C.内部审计部门有权向董事会、高级管理层和相关部门提出处理和处罚建议
D.内部审计可直接参与或负责内部控制设计和经营管理的决策与执行
多项选择题
A.银监会以及派出机构按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制
B.检查组实行组长负责制
C.检查人员少于两人或未出示合法证件或检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查
D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料,经检查组组长同意可以封存
多项选择题
A.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的初步证据
B.在检查中已经获取银行业金融机构或相关人员涉嫌违法的最终证据
C.相关调查权行使对象限于与涉嫌违法事项有关的单位和个人
D.以上都是
多项选择题
A.具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度
B.辖内代理营业机构最近2年无重大案件
C.辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况符合法律法规和银监会规定
D.银监会规定的其他审慎性条件
多项选择题
A.最近一期末不存在未弥补亏损
B.发行前股本总额不少于人民币5000万元
C.最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
D.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
多项选择题
A.被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责
C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
D.在其他经济机构兼职