A.经济处罚
B.纪律处分
C.通报批评
D.诫勉谈话

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

A.强制休假
B.岗位审计
C.岗位轮换
D.亲属回避

A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

A.诚信举报
B.合规问责
C.合规审核
D.合规考核

A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3

A.配偶的兄弟姐妹不纳入亲属回避范畴。
B.本人与堂弟在同一营业网点工作。
C.在有侄子参加的新员工招录面试中担任考官。
D.和表弟分别在同一家行下辖的两家支行担任柜员。

A.先离岗后移交，先审计后上岗
B.先移交后离岗，先审计后上岗
C.先离岗后移交，先上岗后审计
D.先移交后离岗，先上岗后审计

A.对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。
B.严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程
C.防止利率和汇率变化对客户造成的损失。
D.防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。

A.高级管理层——领导班子成员
B.组织者——合规部门
C.执行者——从业人员
D.评价者——审计部门

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%