A.基金份额持有人名册
B.基金合同
C.基金招募说明书
D.基金的投资组合

A.公开募集开放式基金募集金额5亿元；基金份额持有人数260人
B.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份；基金份额持有人数198人
C.非公开募集开放式基金募集金额1.5亿元；基金份额持有人数198人
D.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份；基金份额持有人数260人

A.个人投资者一定是普通投资者
B.机构投资者可能是普通投资者
C.专业投资者一定是机构投资者
D.普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

A.择时是一件可以大概率成功的事情
B.恐惧和贪婪可以帮助我们提高收益率
C.经常查看收益可以让投资者的投资行为更理性
D.频繁追涨杀跌容易侵蚀投资回报

A.行业主题的产品代表性不影响基金的工具效应
B.行业主题基金因为投资明确，行业内业绩分化很小
C.行业主题基金降低了普通投资者的参与难度
D.行业主题基金更适合专业投资者的特定投资需要

A.基金业绩
B.基金风险
C.基金分类
D.基金经理

A.五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5
B.六个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5、C6
C.三个类型，分别为C1、C2、C3
D.四个类型，分别为C1、C2、C3、C4

A.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
B.在对客户进行跟踪调查过程中，可以及时向客户提供基金申购或赎回建议
C.对购买基金产品的普通投资者定期抽取一定比例回访，对持有高风险基金产品的普通投资者适当增加回访频次
D.建议异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

A.Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、IV
D.Ⅰ、Ⅲ、IV

A.宣传A商业银行品牌形象
B.预测C基金产品的投资业绩
C.商业银行承诺收益
D.基金管理公司承诺承担损失

A.投资者；经纪人；做市商
B.经纪人；投资者；做市商
C.投资者；做市商；经纪人
D.做市商；投资者；经纪人