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单项选择题
A.必须采取合规职能集中化的模式(即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定
B.必须采取合规职能分散化的模式(即合规工作人员被安排在不同的业务部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定
C.合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动
D.在合规职能的组织架构和责任安排方面,所有的银行应采取统一的模式,且合规职能的地位和责任应被明确界定
单项选择题
A.董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
B.董事会负责批准银行的合规政策
C.董事会应当监督合规政策的执行
D.高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况,董事会或其委员会毋需做出相应审查
单项选择题
A.董事会负责批准全行合规政策
B.董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C.合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D.高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
单项选择题
A.法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
B.规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
C.法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
D.法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
单项选择题
A.依法合规经营是银行的价值增值活动
B.银行合规工作仅是为了防范银行受到监管处罚,是单纯的成本负担
C.依法合规也是一种竞争力
D.依法合规保证了竞争的正确方向,使发展更加有序而持久
单项选择题
A.兼容性
B.外部性
C.动态性
D.建设性
单项选择题
A.灵活性
B.独立性
C.动态性
D.建设性