单项选择题X 纠错
A.如有违规事件发生,总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解
B.如有违规事件发生,总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程
C.合规部门不参与对违规事件的处理
D.负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结,并提出合规建议
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单项选择题
A.按领导的要求去办理
B.请领导以书面形式下达该要求后按其要求办理
C.按照规章制度的要求去做
D.将规章制度的要求告诉领导,如果领导仍坚持,则按照领导的要求去做
单项选择题
A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
单项选择题
A.必要时咨询法律与合规部门
B.必须获得法律与合规部门的意见
C.毋需征询法律与合规部门的意见
D.根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
单项选择题
A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
B.进行合规培训
C.就合规工作问题与监管部门进行沟通
D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
单项选择题
A.信用风险和市场风险
B.法律风险和市场风险
C.法律风险和战略风险
D.法律风险、道德风险和信誉风险
单项选择题
A.银行及其员工
B.银行的高级管理层
C.银行的员工
D.银行的各级管理层