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判断题

证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。()

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判断题

证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于30年。()

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判断题

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证监会报送年度报告。()

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判断题

证券金融公司不得为他人的债务提供担保。()

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判断题

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券,证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。()

参考答案:

判断题

对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。()

参考答案:

判断题

证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。()

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判断题

证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹集资金。()

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