A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定履行客户身份识别义务的

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D、其他不依法履行职责的行为

A、现金汇款
B、现钞兑换
C、票据兑付
D、现金支取

A、洗钱交易监测制度
B、客户身份识别制度
C、客户身份资料和交易记录保存制度
D、大额交易和可疑交易报告制度

A、贪污贿赂犯罪
B、破坏金融管理秩序犯罪
C、金融诈骗犯罪
D、破坏社会主义市场经济秩序犯罪

A、与客户签订的合同中明示。
B、产品到期与客户协商；
C、销售中提取；
D、提前收取。

A、提供的财务分析与规划
B、投资建议
C、帮助客户融资
D、个人投资产品推介等专业化服务。

A、内控管理体系
B、风险管理体系
C、制度管理体系
D、业务管理体系

A、一次
B、两次
C、三次
D、四次

A、20小时
B、12小时
C、30小时
D、60小时

A、理财顾问服务
B、个人理财服务
C、私人银行服务
D、客户跟踪服务