多项选择题X 纠错

A.强制性
B.机械性
C.持续性
D.开放性

参考答案:
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单项选择题

A.普通投资者必须细化分类,专业投资者可以细化分类
B.普通投资者可以细化分类,专业投资者可以细化分类
C.普通投资者必须细化分类,专业投资者可以必须分类
D.普通投资者可以细化分类,专业投资者必须细化分类

单项选择题

A.经营机构
B.监管机构
C.自律组织
D.投资者

单项选择题

A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B.强化经营机构的适当性义务
C.强加投资者保护
D.明确监管机构和自律组织的适当性监管

判断题

投资者分类等于投资者准入。

参考答案:

判断题

投资者适当性测试结果长期有效。

参考答案:

多项选择题

A.适当性制度规定、留痕规定
B.隔离规定、回访规定
C.适当性培训规定、监管问责披露规定
D.资料保存规定、保密规定
E.纠纷处理规定

判断题

经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,保存期限不得少于10年。

参考答案:

多项选择题

A.经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级
B.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定
C.高风险等级的产品或服务不可以由经营机构自主确定
D.经营机构自主确定的高风险等级产品或服务,可以不包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务

判断题

中国证监会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

参考答案:

多项选择题

A.《办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

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