A.财富管理委员会
B.董事会
C.法律部
D.合规部

A.行业特点
B.产品
C.客户背景
D.绩效要求

A.风险为本
B.了解你的客户
C.了解客户实际控制人

A.客户重要身份信息发生变更
B.涉及司法机关查询、冻结或扣划
C.涉及权威媒体案件报道
D.客户变更电话号码

A.客户至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客户

A.五十万以上，一百万以下
B.二十万以上，五十万以下
C.十万以上，二十万以下
D.五万以上，十万以下

A.一；二；三
B.三；五；七
C.半；二；三
D.半；一；二

A.客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测
B.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途
C.客户频繁变更三方存管银行
D.金融机构同业拆借，在银行间债券市场进行债券交易

A.金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存三年
C.客户身份资料应包括个人客户的身份证件复印件或者影印件、机构客户的开户资格证明文件复印件及内部审核记录、客户信息核实和更正记录等
D.交易记录包括关于每笔交易的数据信息（交易主体、交易时间、地点或交易终端地址、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式等）、业务凭证等

A.中华人民共和国公安部
B.国务院金融协调办公室
C.中国证监会
D.人民银行反洗钱监测分析中心

A.证监会
B.银监会
C.国家发改委
D.人民银行