判断题
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在开展客户风险等级分类时,要充分考虑客户是否存在风险决定性要素。一旦客户出现风险决定要素,则应不论其他要素的风险高低,均应将该客户纳入高风险等级。
参考答案:
对
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判断题
当大额交易的纠错.删除操作和可疑交易的纠错操作时间距报送时间超过56天时,各行自行修改维护。
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错
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判断题
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性.有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
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对
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判断题
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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对
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判断题
客户由他人代理办理业务的,金融机构只对被代理人的身份证件进行核对并登记。()
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错
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判断题
对高风险等级客户应采取强化识别措施,开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核,及时更新客户资料。()
参考答案:
对
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判断题
金融机构怀疑客户.资金.交易或者试图进行的交易与恐怖活动犯罪的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。()
参考答案:
对
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判断题
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行客户身份识别。()
参考答案:
对
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判断题
反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过48小时。()
参考答案:
对
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判断题
对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果,不能完全依赖,应根据客户的实际情况,参考预分类结果进行分析判断,认真划分客户的风险等级。()
参考答案:
对
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判断题
对于非实名制账户,不能进入风险等级系统实施分类,可以不进行分类。()
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错
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