A.依法监管原则
B.公开、公平、公正原则
C.监管与自律并重原则
D.监管的连续性和有效性原则

A.《中华人民共和国信托法》
B.《证券法》
C.其他部委制定的关于基金的特殊规定
D.以上均正确

A.规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展
B.规范证券公司的组织和业务规范
C.对证券交易进行规范
D.以上都错

A.2006年1月1日
B.2006年6月1日
C.2007年1月1日
D.2007年6月1日

A.证监会
B.证监会派出机构
C.中国投资者保护基金
D.中国证券业协会和证券交易所

A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务
B.形成证券市场的法制秩序
C.追求自律规范的市场秩序
D.优先保护投资者利益

A.《上市开放式基金业务指引》
B.《中国证券业协会公员公约》
C.《金融企业会计制度》
D.《证券投资基金运作管理办法》

A.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户
B.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户
C.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券账户
D.有权限制被调查事件当事人的证券买卖