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单项选择题
A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
单项选择题
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
单项选择题
A.10万元
B.9万元
C.8万元
D.7万元
多项选择题
A.1.4亿元
B.1.5亿元
C.1.6亿元
D.1.7亿元
单项选择题
A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.乙公司与甲公司共同持有相应股权
多项选择题
A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
D.转让股权行为通知全体股东
多项选择题
A.刘某
B.王某
C.张某
D.李某
多项选择题
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
多项选择题
A.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
多项选择题
A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B.擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.监管机构可以处罚期货公司