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多项选择题
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
多项选择题
A.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况
C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
多项选择题
A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B.擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.监管机构可以处罚期货公司
单项选择题
A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
B.公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉
单项选择题
A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任
多项选择题
A.交易品种
B.买卖方向
C.交易时间
D.价格
多项选择题
A.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓
单项选择题
A.责令公司限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权
多项选择题
A.老张可以直接起诉期货交易所
B.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失
C.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D.老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼
单项选择题
A.6000万元
B.6450万元
C.5550万元
D.5700万元