A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上l00万元以下罚金
D．情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

A．银行存款
B．股票、债券
C．黄金、理财产品
D．基金、期货权益

A．国籍
B．年龄
C．学历
D．收入

A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B．期货公司会员业务部门负责人
C．期货公司会员客户开发责任人
D．投资者

A．在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D．在交割日，期货交易所未核实标准仓单

A．职业品德
B．执业纪律
C．专业胜任能力
D．职业责任

A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．交易结算结果查询方式

A．风险监管指标汇总表
B．净资本计算表
C．客户权益变动表
D．客户分离资产报表

A．成交时间
B．委托回报
C．成交结果
D．结算流程

A．完善期货公司治理结构
B．加强内部控制和风险管理
C．促进期货公司依法稳健经营
D．维护期货投资者合法权益

A．总经理、副总经理
B．财务负责人
C．首席风险官
D．营业部负责人