未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

单项选择题X 纠错

A．给予警告，并处5万元以下罚款
B．给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C．责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

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判断题

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

参考答案：对

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判断题

未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）

参考答案：错

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判断题

当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）

参考答案：对

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单项选择题

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.证券交易所

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判断题

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）

参考答案：对

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判断题

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）

参考答案：对

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判断题

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）

参考答案：对

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判断题

从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）

参考答案：对

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单项选择题

张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，由证监会按规定处罚

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判断题

中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）

参考答案：错

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