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国内智能投顾没有法律监管,为了优化用户体验,可以做代客理财。()
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智能投顾由于采用量化交易策略,可以克服人类投资诸多人性弱点()
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客户希望降低管理费、企业希望降低人力成本,智能投顾可以方便投资者避税是海外智能投顾发展的主要成本考量因素。()
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海外智能投顾快速发展主要是由于金融科技可以提升投资者收益。()
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移动手机和支付设备是海外智能投顾发展的重要硬件基础。()
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国内投资者只关注短期交易,没有资产配置理念,智能投顾在国内注定没有发展前途。()
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境外客户在我国只能开立B股账户。()
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对于单一委托人或一对一金融产品,当委托人与本证券公司存在关联关系时,证券公司不得为金融产品开立信用账户。()
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合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前,需要关注询价、认申购业务是否按照监管机关的要求开展、是否存在被列入黑名单的风险。()
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不同内容和程度的合规检查需遵循相同的审批流程。()
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合规检查应与合规审查、合规监控等合规工作互为辅助,互为促进,共同推进公司合规管理工作的开展,保证公司业务持续合规推进。()
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