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多项选择题
A.张某,持有发行人已发行债券的10%
B.王某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司
C.李某,公司股东,持有公司股份的6%
D.赵某,公司打字员,一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送
多项选择题
A.张三持有甲上市公司20%的股权,张三从2013年10月到2013年12月期间,连续买进甲公司的股票,导致甲公司股票的价格大幅度上升,直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为
B.东海市的李四与锡地市的王五,都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票,且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此,乙公司的股票交易量大增,股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为
C.赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失,赵六应当依法承担赔偿责任
D.丙公司被认定为具有操纵证券市场行为,那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得,并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款
单项选择题
A.该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B.该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C.该交易属于国务院允许的其他交易方式
D.债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易
单项选择题
A.乙必须立即停止销售活动,并采取纠正措施
B.依据合同的约定,应当由乙来承担该49万余元的损失
C.依据法律规定,发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任
D.该49万余元的损失,应当由甲乙共同承担
单项选择题
A.从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
B.风险基金由国证券交易所会员大会管理
C.应当存入专门的银行账户,不得擅自使用
D.提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定
单项选择题
A.该公司在不久前已经发行过公司债券,虽然已经募足,但是时间间隔未满1年
B.该公司欠银行1000万元且已经到期,银行同意1年后再还
C.该公司累计债券余额达到公司净资产的45%
D.该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息,到1个月前才消除
单项选择题
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程
单项选择题
A.该收益应当全部归公司所有
B.该收益应由公司董事会负责收回
C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回
D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
单项选择题
A.可以买卖该基金管理人发行的股票
B.可以买卖上市交易的股票、债券
C.不得从事承担无限责任的投资
D.不得用于承销证券
单项选择题
A.收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的6个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后,公告其收购要约
D.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过90日