我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。

多项选择题X 纠错

A.中国证券会的规章
B.中国期货业协会的自律规则
C.交易所的规则
D.中国期货保证金监控中心的制度

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多项选择题

某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。

A.A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
B.A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
C.A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
D.该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》

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判断题

投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）

参考答案：对

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判断题

期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）

参考答案：错

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判断题

一般法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）

参考答案：错

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判断题

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。（）

参考答案：错

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判断题

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（）

参考答案：错

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判断题

期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）

参考答案：错

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判断题

期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（）

参考答案：对

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判断题

期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（）

参考答案：对

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判断题

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。（）

参考答案：错

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