判断题
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期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()
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对
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期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。()
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对
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判断题
期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()
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交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
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期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。()
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对
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投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。()
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对
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投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。()
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对
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判断题
投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。()
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错
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投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。()
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对
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判断题
投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。()
参考答案:
对
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判断题
投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分可以累加。()
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错
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