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多项选择题
A.具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
B.具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程
C.具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制
D.加盖公章的证明文件
多项选择题
A.口头警示
B.责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C.公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D.暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
多项选择题
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C.责令处分责任人员、限期说明情况
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
多项选择题
A.充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B.严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C.测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D.认真审核其开户申请材料
多项选择题
A.净资产不低于人民币50万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
多项选择题
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备股指期货基础知识,通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形