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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。()
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对
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中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
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证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
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股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。()
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对
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根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
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法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。()
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错
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期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()
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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()
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错
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中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。()
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对
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中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
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错
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期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。()
参考答案:
对
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