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判断题

证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于10亿元。()

参考答案:

判断题

证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()

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判断题

证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()

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判断题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。()

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判断题

证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()

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判断题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

参考答案:

判断题

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

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判断题

证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据转送的安全和独立。()

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判断题

期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。()

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判断题

证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()

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