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判断题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()

参考答案:

判断题

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。()

参考答案:

判断题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人。()

参考答案:

判断题

首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()

参考答案:

判断题

首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。()

参考答案:

判断题

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()

参考答案:

多项选择题

A.完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理
B.促进期货公司依法稳健经营
C.维护期货投资者和合法权益
D.改善市场融资状况

多项选择题

A.涉嫌占用、挪用客户保证金
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.股东干预期货公司正常经营

多项选择题

A.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B.期货公司财务报表
C.期货公司高层人员变动状况
D.期货公司首席风险官的履行职责情况

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