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多项选择题
A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官的培训情况和考试成绩
C.期货公司的中期报告和年度报告
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
多项选择题
A.某次培训缺席
B.连续2次培训考试成绩不合格
C.连续2次不参加培训
D.某次培训考试成绩不合格
多项选择题
A.了解期货公司业务执行情况
B.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.参加或者列席与其履职相关的会议
D.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
多项选择题
A.公司员工近亲属持仓报告制度
B.公司治理和内部控制制度
C.公司风险监管指标管理制度
D.公司客户保证金安全存管制度
多项选择题
A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C.证券交易所对首席风险官进行自律管理
D.中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
单项选择题
A.向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.了解期货公司业务执行情况
D.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话