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机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
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对
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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。()
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取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()
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因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
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对
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期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。()
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对
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期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。()
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对
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协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。()
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对
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中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()
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错
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判断题
中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。()
参考答案:
对
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期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()
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对
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判断题
当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。()
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对
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