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期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。()
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对
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判断题
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。()
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错
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期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。()
参考答案:
对
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判断题
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。()
参考答案:
对
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判断题
期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。()
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错
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董事长和总经理可由一人兼任。()
参考答案:
错
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判断题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()
参考答案:
对
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判断题
具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()
参考答案:
对
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判断题
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。()
参考答案:
错
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判断题
期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()
参考答案:
对
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期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。()
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对
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