判断题
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首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()
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对
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判断题
具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()
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对
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判断题
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。()
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期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()
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对
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期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。()
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对
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判断题
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,混合经营,独立核算。()
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错
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判断题
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()
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对
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判断题
期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。()
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错
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判断题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
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错
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判断题
申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。()
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对
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申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于15人。()
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对
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