A.
A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发
行人的承销方式

A.（1分）
A．筹集长期稳定的公司股本
B.减轻公司利润分派负担
C．改善公司的经营状况
C.保持公司的经营决策权不变

A.
A．可以在交易所买卖
B．可以申购和赎回
C．可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象
D．具有开放式基金和封闭式基金双重特点

A.（1分）
A．上网定价发行方式
B.向二级市场投资者配售方式
C．向场外交易者配售
C.向国际投资者私募发行

A.
A．社会化大生产
B.小生产方式
C.股份制的发展
D.信用制度的发展

A.（1分）
A．负债总额达到净资产50%
B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C．累计亏损达到注册资本50%
D．资不抵债或不能清偿到期债务

A.
A．收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
C.基金托管人解散或破产

A.
A．-般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价

A.（1分）
A．不动产证券化
B.应收账款证券化
C．信贷资产证券化
C.未来收益证券化（如高速公路收费）

A.
A．通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
B．可上市转让，流通性好
C．可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
D．期限有长有短，但更适合短期国债的发行

A.
A．社会保障基金
B.社会保险基金
C.证券投资基金
D.企业年金