各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负...

判断题X 纠错

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）

参考答案：对

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判断题

基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（）

参考答案：对

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基金管理公司设立分支机构，由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定。（）

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基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（）

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基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（）

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变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。（）

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督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。（）

参考答案：错

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判断题

风险准备金余额达到基金资产净值1%可不再提取。（）

参考答案：对

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不定项选择

基金财产不得用于（）投资或者活动。

A．承销证券
B．向他人贷款或者提供担保
C．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
D．参与银行间同业拆借市场交易

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不定项选择

宣传推介材料不得使用（）。

A．“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
B．“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
C．“净值归一”等误导基金投资人的表述
D．大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段

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不定项选择

允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。

A．一日
B．一周
C．一个月
D．一个季度

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