A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．自律在先和监管在后原则
D．监管的连续性和有效性原则

A．对基金投资者的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管

A．法律的
B．自律的
C．经济的
D．行政的

A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D．公司员工及其直系亲属均不得买卖股票

A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案

A．1年
B．3年
C．5年
D．10年

A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

A．基金准入
B．公司治理监管
C．内部控制监管
D．经营运作监管

A．30%，10%
B．20%，5%
C．30%，10%
D．30%，5%

A．1
B．3
C．2
D．4

A．75%
B．80%
C．85%
D．90%